摘要
技术进步是经济增长的根本动力，而技术创新是实现技术进步的关键因素。我国家
电行业经过近三十年的发展，整体走向日趋成熟，并创造出一批具有较强国际竞争力、
较高营销水平和品牌知名度的家电企业。然而，我国并不是家电制造强国，核心技术的
缺乏使我国家电制造业一直尴尬地处于世界家电产业价值链的最低端。在竞争激烈的市
场条件下，虽然我国一些家电企业逐渐意识到技术创新对于取得市场竞争优势的决定性
作用，并开始不断加大创新资源的投入，具备了一定的技术创新能力，但是部分投入并
没有得到充分有效利用，家电企业的技术创新效率很低。为了适应知识经济时代对企业
技术创新的新要求，以劳动密集型为主的家电企业需要向技术密集型甚至高技术企业类
型转变。因此，在家电企业创新资源短缺和面临转型的大背景下，如何提高家电企业的
技术创新效率，增强家电企业国际竞争力，促使我国由家电生产大国向创新驱动的家电
生产强国转变，已成为当前迫切需要研究的重要课题。
论文首先回顾总结了技术创新及效率理论和方法的研究成果，在此基础上全面分析
了我国家电企业的发展状况和技术创新现状，并与世界知名领先家电企业集团进行了对
比分析，找出我国家电企业技术创新存在的不足。其次，结合我国家电企业的行业特征，
构建家电企业技术创新效率评价指标体系。运用DEA非参数方法从静态角度对2012年10
家上市家电企业技术创新效率进行横向比较，并依据家电企业技术创新效率可能的影响
因素将家电企业进行分组，考察了节能惠民补贴政策对样本企业技术创新效率的影响。
然后，利用基于DEA的Malmquist指数方法从动态角度全面评价了2009-2012年间10家
上市家电企业技术创新效率的变化趋势，并从中分解出技术进步和技术效率变化对技术
创新效率变化的影响。最后，针对家电企业技术创新效率存在的问题提出了对策建议。
论文研究得出了以下几点结论：（1）2012年家电企业技术创新效率整体不高，造成
效率走低的原因主要是纯技术无效率；（2）家电企业尚未形成规模优势；（3）家电企业
技术创新活动存在着一定程度上投入冗余现象；（4）节能补贴惠民工程对家电企业技术
创新效率的提升具有促进作用；（5）2009-2012年间，以上市公司为代表的我国家电企
业技术创新效率并没有提高，而是以年均1.1%的速度在下降，技术进步指数也没有改进，
年均下降15.4%，而技术效率年均增长16.9%；（6）2009-2012年间，家电企业技术创新
效率的提升与技术进步表现出很强的正相关性，家电企业技术进步是提高技术创新效率
的关键因素。
关键字：家电企业；技术创新；效率；DEA