上海合作组织经过10年的发展,贸易投资便利化程度较成立之初有了很大地提

升,有效地推进了上合组织区域一体化进程。这10年来,成员国之间推进了海关、

质检、金融、交通运输、投资促进等方面的贸易投资便利化进程,也加强了在农业、

能源、交通运输、科技等领域的务实合作。同时,成员国之间的贸易联系不断扩大,

投资合作领域不断拓宽,区域经济合作不断深化。

系统研究上海合作组织贸易与投资便利化问题具有重要的理论和实践意义。首

先,研究这个问题具有较大的现实意义。一方面通过系统研究上海合作组织10年来

贸易与投资便利化进程取得的成就,梳理存在的问题,理清未来的工作重点,有助

于下一阶段提升区域贸易投资便利化水平,更好地激活区域经济活力,从而实现区

域经济合作目标;另一方面,通过研究中国推进上海合作组织贸易投资便利化的相

关问题,有助于中国更好地参与上海合作组织区域经济合作,促进中国经济可持续

性发展。其次,研究这个问题具有重要的理论意义。研究上海合作组织推进区域贸

易投资便利化的合作机制也是对区域经济合作理论的新探索。上海合作组织区域内,

既有中俄这样经济实力雄厚的大国,也有综合实力弱下的中亚小国,这些国家不仅

经济实力差距悬殊,各国国家内部发展也不平衡,而且又都是新兴与发展中的经济

体。在这样一个结构复杂的区域内推进贸易投资便利化和实现区域经济合作目标,

不能照搬欧盟、北美的模式,需要各成员国探索地区合作的新模式。本选题尝试研

究在区域内构建区域贸易投资便利化合作机制,发挥大国与小国互动协作,提高区

域贸易投资便利化水平,以促进上海合作组织区域的共同发展。上海合作组织区域

内所取得的经济发展成就,得益于本区域内不断推进的贸易与投资便利化成效,以

及为推进贸易投资便利化所进行的务实合作。因此,上合组织贸易投资便利化水平,

将在很大程度上决定区域经济合作的广度和深度,也直接关系到上合组织成员国

2015年能否启动建立自由贸易区谈判以及2020年建成自由贸易区。但是,上海合作

组织区域的贸易投资便利化水平与区域经济发展的客观需要依然具有较大差距,因

此,加大推动贸易投资便利化力度,改善区域贸易#资环境,仍是今后上海合作组

织食易投资便利化发展的重点。这就需要上海合作组织各国通过削减非关税壁垒、

绿色贸易壁垒、进口许可证、进口配额制等来提升贸易便利化水平;通过继续加强

高效便捷的现代化国际运输通道体系建设,简化海外人员进出国境手续,提高本国

政府工作效率,积极鼓励外资进入并保障外资的合法权益来创造一个政局稳定的投

资环境。中方要加大投入,发挥主导作用,不断推动合作领域的扩大。只有通过不

断加深的经济合作才能推进贸易投资便利化进程,进而实现上海合作组织的自由贸

易区目标。尤其是在全球经济危机影响仍未消除的情况下,只有加强成员国间的合

作,才能切实解决各国自身存在的问题。除了要加强能源方面的对话和合作外,还

要加强在髙科技通信领域内创新型的合作项目,发展交通基础设施,发展国际型的

物流中心,构建区域金融合作体系,为多边合作提供金融支持。未来,上海合作组

织便利化建设,需要进一步加强制度化建设,促进金融合作可持续发展,大力推进

贸易与投资便利化进程。

本文釆取总论与分论相结合的研究思路,揭示了上海合作组织贸易投资便利化

的发展进程及未来前景。本文认为,区域经济合作理论、国际交易成本理论、国际

贸易理论是贸易投资便利化的理论基础;本文认为,只有清楚把握上海合作组织区

域经济合作总体状况和上海合作组织贸易投资便利化的法律框架与机制化建设,才

能更好地推动两个便利化的深入发展。本文着眼于贸易投资便利化的建设与发展,

分别研究上海合作组织贸易便利化基础、障碍和发展前景,研究投资便利化成绩、

问题及各国为促进投资便利化所开展的务实合作。最后,既提出上海合作组织便利

化水平提升的总体规划,也提出我国促进上海合作组织贸易投资便利化应采取的策

略及措施。本文通过系统研究上海合作组织10年来贸易与投资便利化进程取得的成

就及存在的问题,指出未来上海合作组织推进贸易投资便利化的发展方向,并提出

如何有效地发挥中国在上海合作组织便利化建设中的策略,从而更快地推进上海合

作组织贸易投资便利化以加快区域经济一体化进程。

本文共分九章:第一章和第二章首先提出问题,认为贸易投资便利化是上海合

作组织幵展经济合作的首要任务,因此,本研究具有重要的理论意义,又具有现实

的应用意义。同时,介绍与本研究相关的理论、概念界定以及国内外有关研究综述

等。第三章主要介绍上海合作组织区域经济合作发展现状。通过分析上海合作组织

区域经济合作成果和问题,得出结论认为,当前推进贸易投资便利化依然是上海合

作组织区域经济合作的首要任务,只有通过便利化建设,才能扩大贸易和提高区域

生产能力,解决区域经济合作中存在的问题,从而进一步推进区域的贸易投资便利

化水平,加快区域经济一体化进程。第四章重点阐述上海合作组织贸易投资便利化

的法律基础与机制化建设。上海合作组织贸易投资便利化建设的过程,也是区域组

织法律制度建设的过程。为此,深入研究上海合作组织推进贸易投资便利化的法律

基础与机制化建设,为本文搭建总的制度框架和机制平台。第五章着重于上海合作

组织贸易便利化进程分析。利用定量方法,系统研究区域贸易便利化已取的成就和
存在的制约因素,评价区域贸易便利化的绩效,并探讨建立自由贸易区的挑战与前

景。第六章则侧重上海合作组织投资便利化发展状况分析。定量分析区域投资便利

化的水平,分析了各国为提升企业投资环境所实行的政策改革以及各国为此所开展

的多边或双边性的务实合作。第七章主要论述了上海合作组织自由贸易区建设。自

由贸易区是融贸易与投资为一体的经贸合作平台。上海合作组织自由贸易区建设是

加速区域内贸易便利化和投资便利化的重要平台。为此,本章重点分析上合组织国

家自由贸易区建设的条件和发展路径。第八章论述了中国推进上海合作组织贸易投

资便利化的措施。本部分详细勾勒出如何以中国为主导,采取恰当的措施,实现中

国与上海合作组织区域经济合作的共同发展。第九章给出本文的结论。本部分既是

对全文的总结,也是对未来上海合作组织推进贸易投资便利化进程的规划。未来,

上海合作组织便利化建设,应着力于完善制度化建设,加强金融合作可持续发展,

并同时推进贸易与投资便利化。

本文的研究方法为:第一,历史演进的、动态的研究方法。本文从历史演进的

视角总结和归纳上海合作组织近10年贸易投资便利化发展历程,研究其史发展变化

的规律,最后前瞻性的分析了上合组织国家贸易投资便利化建设的条件和发展路径。

第二,定性、定量分析相结合的方法。对上海合作组织贸易与投资便利化问题进行

阐述,定性研究是论文的主要研究方法。同时还充分运用大量的数据资料来描述和

说明有关经济变量间的关系,明确阐释所研究现象的内在规律,尤其是本文通过定

量分析法测量上海合作组织区域贸易便利化水平和投资便利化水平。第三,制度分

析的方法。上海合作组织国家贸易投资便利化的提升,必将涉及到这些国家多方面

的制度变革。因此,本文应用制度分析的相关理论分析上海合作组织贸易投资便利

化的效应以及路径选择,得出便利化措施的效果与各项制度改革的实施次序有关。

本文的创新之处在于:第一,在贸易投资便利化发展前景分析上具有前瞻性,

不仅在政策取向上提出创新性思路,而且对未来上海合作组织推进贸易投资便利化

做了有根据的规划。第二,不仅使用定性方法进行,而且还通过定量分析法测量上

海合作组织区域贸易便利化水平和投资便利化水平,弥补了国内研究的不足。第三,_

系统总结了上海合作组织10年贸易投资便利化进程的经验与问题,提出了积极推动

上海合作组织制度化建设的建议。本文的不足之处在于:第一,由于个别国家,尤

其是乌兹别克斯坦的数据-可得性差,所以本文在论述时难以涵盖该国数据,计算、

分析及政策建议的给出均因此而受到一定的限制限制。第二,由于作者本人学识和

研究条件的限制,对于上合组织贸易投资便利化的研究可能有不全面和欠缺之处。

关键词:上海合作组织,贸易,投资,便利化