专项检查做法介绍 专项检查基本情况 专项检查基本流程 专项检查注意事项 一 二 三 四 主要内容 第一部分 专项检查基本情况 C 三次销售督察专项检查回顾 第二部分 专项检查工作流程 C 第三部分 专项检查做法介绍 C 检查内容 拟定方案 配套方案 现场检查 最小成本达成最佳效果 专项检查做法介绍 专项检查做法介绍 拟定方案 快速吃透检查内容 快速评估工作量 涉及检查的内容 涉及参与的部门 全系统开展 总部统筹 省公司制定方案 地市分公司执行 检查内容涉及的项目； 每个项目的工作步骤； 正常每一步工作所需的时间； 每一步工作所需的人力； 检查方法是不是唯一 最短时间达到最佳的结果 检查方法要与实际相结合。 核实检查方法的可行性 快速领会检查目的 C 专项检查内容---客户资料真实性 专项检查内容---客户资料真实性 C 专项检查内容—委托代办给付业务风险 委托代办给付业务风险检查 （5147） 1、对代办保单信息进行分类； 按渠道、按类别等分类。 2、正确填写表格 专项检查--风险预警排查执行情况检查 C 专项检查内容 邮政代理业务风险检查 先由银保、财务自查, 业务数与财务数碰对,再进行单证检查 专项检查—配套措施 制定行事历 必须明确协助的部门和人员 检查公司确定 30%以上覆盖面；以山区公司为主； 检查方式： 本部门牵头：惠州、梅州、肇庆、珠海 参与省公司其它监督部门牵头的检查：清远、揭阳、云浮等 检查整合表 检查人员构成 因地制宜； 一、二届：抽调地市分公司销售督察人员参加； 三届：以省公司销售督察部为主； 检查文档 出具检查底稿，被检查单位签名； 出具检查分报告，并对报告的真实性、合规性负责。 专项检查—现场检查 第四部分 专项检查注意事项 专项检查注意事项 个别基层单位组织的专项检查往往重形式、轻内容，声势大、效果小，走过场或不深入现场的多、真正查找问题的少，使现场检查变成了一种形式主义，降低了检查的工作效率；（问责制） 检查人员要保持自身的相对独立性，就检查中发现的问题应与被检查公司相关人员积极沟通、充分交换意见； 防止走过场 加强沟通 防止检查出来的现场问题长期得不到落实，造成“检查不断、问题依旧”的恶性循环，使现场检查达不到促进风险管理的目的。（后续检查） 后续跟进 重点工作 具体内容 电访不到的客户面临较大的风险，也是我们风险排查的重点工作。要求对这部分客户100%面访。 加强面访 C