我国期货市场的全部业务都要依靠信息技术实现，对信息技术的安全性、稳定性、
连续性要求极高。然而，由于我国期货公司起步较晚，规模较小，在信息技术方面无
论是建设水平，还是管理水平，都无法满足期货市场进一步发展的需要，这已经成为
期货公司发展的瓶颈。近两年，各期货公司由于业务的需求增加，都在扩大信息技术
系统建设上的投入，使整个行业的信息技术建设水平有了质的飞越，但系统设备需要
人员操作维护，而人为的参与就伴随着操作失当的风险。据统计，信息技术事故中 90%
为人为操作所导致。究其原因，就是由于期货信息技术应用系统的架构复杂度不断增
加，而管理水平相对滞后，直接导致信息技术事故的影响范围及损失程度呈不断上升
的趋势。那么，如何提高期货公司的信息技术应用水平，这就要求日常管理规范化、
流程化、合规化，只有这样才能及时发现存在的风险点，及时化解风险隐患，从而提
升期货公司的信息技术应用水平，提高期货公司信息技术应用水平是目前现阶段期货
行业亟待研究解决的课题。
本文以天富期货有限公司信息技术应用为案例研究对象，通过日常的工作积累，
结合实际工作，深入调查研究，根据行业的发展现状以及各监管部门的规范要求，结
合本公司的实际情况，深入分析天富期货有限公司信息技术应用方面存在的问题及不
足，并对产生的原因进行深入探讨。在此基础上，重新规划了信息技术应用架构，提
出了切实可行的解决及优化方案，使其既可满足未来一段时间业务发展的需要，又可
满足各监管部门的规范要求。
论文主要从实际应用的角度出发，结合天富期货有限公司信息技术应用中亟待改
进的现状，依据本人多年来在期货行业中从事信息技术的管理、建设经验，针对天富
期货有限公司信息技术应用现存的不足及弊端，剖析原因、提出了改进优化方案，旨
在提高效率，优化流程，切实减少风险事故的发生，为公司的发展保驾护航。同时，
也对本行业中普通存在的、有一定共性的问题，提供了解决方案，希望本研究能够对
同行业的公司有一定的参考、借鉴的价值。
关键词：
期货,信息技术,应用
Abstract
With the sharp fluctuations in commmodity prices of the finacial crisis in 2008, a
large number of enterprise trade was hard-hit, and fluctuations in price has led to the high
risk of operation , at the same time, it has been known that the function of futures is market
discovery and risk-aversion. It is a milestone in China&39;s capital market that Stock Index
Futures was listed for transactions in China On April 16, 2010.With the help of national
policy ,the development of the futures market is highly in recent years, that is top in market
capacity and commodity futures turnover volume. Night plate of continuous trading has been
introduced In July this year, and the future option is expected to be approved by the public,
more and more professional investors at home and abroad will join us, while it is important
to make the nformation technology safe and stable .
All the business of futures market in China depends on the information technology,
security, stability and continuity, and requirements of information technology is extremely
high. Howhever, it has become a bottleneck in the development of the futures company that
it cannot satisfy the needs of the development of futures market further in information
technology construction level, and the management level duing to the lateness of futures
companies in China and the smaller scale. Nearly two years, it is a high development of
information technology with the investment on information technology system construction
because of the increased demand of business. But the contradiction is the personal operation
and maintenance of the system and the risk of improper operation. According to statistics,
90% accient in information technology were caused by artificial operation. It is because of
the imbalance between the more complex in the system of the futures information
technology and the backward of the level of management. So, it is the subject that how to
improve the level of the futures company information technology application.
Based on the applicated research in information technology of Tianfu futures co.,
LTD,we can discuss the reason through daily work experience, actual work, and in-depth
investigation ,study of the current situation of the development of industry and the regulatory
requirements in the company, and analyze the applicated technical problems and the
insufficiency of Tianfu company. On this basis, it recoganizes the information technology
application architecture and puts forward the feasible solution and optimization scheme, and
make sure to meet the needs of development of the future business and the specification
requirements of the regulators.
This paper is mainly from the point of view of practical application, combined with the
present situation of Tianfu Futures Limited in the application of information technology to
be improved, based on my experiences for many years engaged in management and
construction of information technology in the futures industry, aimed at the existing
shortcomings and disadvantages of Tianfu Futures Limited in the application of information
technology, analyz the reasons, put forward the improvement and optimization scheme,
designed to improve efficiency, optimize the process, reduce the risk and accidents, and
escort the development of the company. At the same time, it also provide a solution for the
certain common problems existed in this industry. I hope this study may have certain
reference values for companies of the same industry.
Keywords:
Futures Information technology application
第 1 章 绪论
1.1 研究背景
上世纪 90 年代初，我国正处于从计划经济转向市场经济的探索阶段，期货行业也
从那时起步，在期货市场发展的初期，由于相关部门没有出台配套的法律法规，缺乏
统一的监管机构，导致期货交易所如雨后春笋般成立起来，全国有几十家期货交易所，
这些交易所交易品种重复、运行极不规范、管理混乱，发生了大量违规操作的事件。
针对这种极度混乱的局面，国家在 1993 年和 1998 年两次对期货市场进行了大规模的
整治。经过了二十多年的风雨之路，随着中国市场经济的不断发展，期货行业也一步
一步从混乱到成熟，再到今天的规范发展。在十届人大四次会议上温家宝总理所作的
《政府工作报告》中，明确提出了要“积极稳妥地发展债券市场和期货市场”的发展
主基调，国内期货市场也由此进入了规范、快速的黄金时期，创新力度不断加大，期
货行业在市场经济中的作用不断提升，影响力不断增强；群众对期货的认知度逐步提
高，参与群体也逐渐增多，现货企业及机构投资者不断参与到期货市场中来，期货市
场的价格发现、风险规避的功能逐步得到完善；期货市场的交易量和交易额持续大幅
增加，期货公司的经营状况也得到了根本的改善，注册资本大幅提升，经营状态持续
改善。可以说，目前我国的期货市场已经进入了一个稳定、良性发展的轨道。截止 2013
年 11 月，我国共有四家期货交易所，其中包括上海期货交易所、郑州商品交易所、大
连商品交易所和中国金融期货交易所，上市品种达到 30 余个，商品期货涵盖了金属、
化工、能源、农产品；金融期货包括股指期货和国债期货，在近期，各交易所正在积
极筹备期权上市的准备工作。目前我国商品期货的交易量已经位居世界第一位，期货
市场的经济功能和战略价值得到了社会各界的一致认可，随着期货市场的管理逐渐规
范、交易品种逐渐增多、交易方法多元化发展，有更多的资金参与进来，越来越多的
国内外专业化投资者涌入国内期货市场，市场总体容量大增。2012 年，我国期货市场
成交量为 279599 万手，较 2011 年增长 35.87%。市场容量急剧扩张、给期货行业带来
发展的同时，也对国内期货市场中的各个主体，包括监管部门、交易所以及期货公司
提出了提供更加专业化服务的需求。
伴随着期货市场服务国民经济发展
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