200X年 十 一 月 · 新 疆

目录

一、前言…………… 3
二、发行上市一般程序………………… 6
三、公司改制方案… 9
（一）、改制的目的及可行性……… 9
（二）、改制的指导思想和原则…… 10
（三）、整体变更方案……………… 10
（四）、资产重组 13
（五）、股本结构设置…………… 15
四、募集资金投向 18
五、本次改制发行上市工作需考虑的一些关键问题…… 19

前言

楼兰酒业有限责任公司作为一个中外合资的中小型公司，希望进入资本市场筹集必要的生产发展资金并建立规范的法人治理结构，优化资本结构，扩大经济规模，将来利用上市公司的筹资渠道和制度创新优势发展壮大公司，从而增强公司整体实力和在国内外市场的竞争能力。将要设立的国内创业板市场为公司上市提供了这个机遇。针对楼兰酒业目前的股本结构和经营状况，在创业板上市应重点关注如下因素：
第一、 是否符合在同一管理层下，持续经营二年以上的发行条件：
申请人是否符合管理层稳定的要求，即法定代表人、董事、高级管理人员（指公司的经理、副经理、财务负责人、董事会秘书）、核心技术人员以及控股股东（指在行使表决权时,可以推荐半数以上的董事或者主要负责人的股东;或可以行使或者控制有表决权股份的数量超过公司股东名册上所列的第一大股东在名义上所持有的有表决权股份的数量的股东;或以其他方式事实控制公司的股东），在提出发行申请前二年内是否曾发生重大变化。
第二、是否符合《创业企业股票发行上市条例》规定的上市条件：
（一） 首次公开发行新股后，股本总额是否达到人民币二千万元；