格伯科技公司 处理投诉的政策 “格伯大家庭的每一位成员有责任身体力行作出 好的行为规范。格伯执行官和其他经理负责作出榜样 并确保所有员工认真学习并有机会讨论本规范的实际 应用。每个人均有责任对可能标志着非法或不道德的 行为之情况保持警觉并及时采取妥善行动以避免不当 行为发生”─格 伯 科 技 公 司 商 业 行 为 与 道 德 规 范 为使上述摘自于格伯科技公司商业行为与道德规 范的目标得以实现并持续下去，公司董事会审计和财务 委员会已制定了下述程序：(1)收悉、保留和处理有关财 务、内部财务控制、或审计事务，以及对公司商业行为 与道德规范和针对首席执行官和高级财务官员的行为 与道德规范（下称“规范”）的声称违反的投诉，和(2) 员工秘密或匿名提交对有问题的财务或审计事项的疑 虑。公司审计和财务委员会将监察对所有投诉的处理。 本政策意在对现有规范进行补充。 本政策适用于所有向公司提出的投诉。在现实可 行时，员工应与他们的管理层就疑虑进行讨论。但公司 认识到由于疑虑有时涉及敏感的问题，有人会觉得不 便直接向管理层提出，而以秘密方式提出疑虑会合适。 本政策也为能够提起该等秘密报告而设计。 范围 这些程序有关违反公司规范的任何投诉有关。根 据2002年萨宾斯法案第301节，某些程序已专门针对提 起所有有关财务、内部财务控制或审计事项的投诉而 设计，包括员工秘密、匿名地提起对有问题的财务或审 C:\DOCUME~1\DMPAGG~1\LOCALS~1\Temp\PolicyforHandlingComplaints-Chn..doc计事项的投诉，例如下列事项： 公司资金的不当支出； 公司财产的不当使用； 任何为提交有重大误导的财务报告之目的欺骗 性地影响、强迫、操纵或误导任何经聘用从事 公司财务报告审计的独立公共或注册会计师的 行为； 销毁或篡改任何记录、文件或有形物件，意在 阻碍一项待决或拟定的审计、审阅或联邦调 查； 在依据通用会计原则和其他适用于一家跨国性 的在美国公开上市公司的所有监管要求记录和 保存财务记录时进行欺诈或有意出错； 非全面公正地报告公司的财务状况、经营成果 或现金流；或 公司内部财务控制体系未得到充分遵守。 公司的任何员工可提交有关该等财务、内部财务 控制或审计事项，或对公司规范的任何违反的诚意投 诉给公司管理层，不必担心会被开除或遭到任何种类 的报复。 报告投诉 任何人有任何有关对公司规范的任何违反，特别是 关于任何财务、内部财务控制或审计事项的顾虑可按 下列方式报告：互联网：www.ethicspoint 格伯内部网: 电话:员工保密热线@1-866-ETHICSP(1-866-384-4277) (美国之外，参照张贴在公司网站上的国际电话号码单) 邮件:GerberScientific,Inc. OfficeoftheGeneralCounsel 83GerberRoadWest SouthWindsor,CT,USA06074 或 GerberScientific,Inc. Director,CorporateAudit 83GerberRoadWest SouthWindsor,CT,USA06074 投诉可通过上述任何方式秘密或匿名地进行报 告；但使用格伯内部网/互联网除外，因其使用的防火 墙密码可以登录计算机身份证和网址。为确保秘密和 匿名性，在提交报告时： 酸员工不应从格伯内部网/互联网登录 www.ethicspoint网站，而应使用个人计算机或外 部因特网接入。 酸给员工保密热线的电话应从公司外拨打。 员工保密热线和www.ethicspoint是由第三方的人员 操控。放置在www.ethicspoint的报告由最新密码技术保 护，屏幕名称或计算机地址不受供货商的捕捉或追踪。 供货商无法生成或保留与IP网址的任何内联登录，所 以无法取得连接员工个人计算机至供货商的信息。使 用员工保密热线提交的报告也是由服务提供商输入计 算机系统的。 在使用上述第三方选择报告方式之一提交报告 后，提交报告之人将被要求设立一密码并收到一份系 统生成的报告键，返回第三方系统修改报告或察看公司 是否有任何后续问题或要求时均需密码和报告键，但 其仍然维持匿名状态。通过第三方服务提供商提交的所有投诉报告均将 传送到公司审计主任处，那些要求匿名的报告的匿名 性会得到保留。此外，第三方服务提供商将每月向公 司审计主任、总法律顾问、公司董事会董事长、以及董 事会审计和财务委员会主任提交其收到的投诉的报 告。公司审计主任被指定作为公司法律遵守方面的执 行官，将负责审阅从任何渠道提交的所有投诉。 处理投诉 一旦收到投诉，公司审计主任将确定投诉的性质 并按以下方式处理： 1.与财务、内部财务控制或审计事项有关的投诉 将转交给审计和财务委员会主席。审计和财务委员会 可将与财务、内部财务控制或审计事项有关的投诉调 查委托给总法律顾问、公司审计主任，或审计和财务委 员会确定为合适的该等其他人员处理，包括但不限于公 司外聘法律顾问和外聘审计师。委托决定将基于个案 并依据投诉的性质和重要程度作出。 2.与任何其它事项有关的投诉将由公司审计主 任审查。如果公司审计主任认为投诉是关于违反公司 规范的，公司审计主任将把该投诉转交给总法律顾问， 总法律顾问可以同样方式将投诉调查委托给上述审计 和财务委员会委托的相同人员。除审计和财务委员会作 出另作决定外，总法律顾问将监督任何该等调查。公司 审计主任认为与违反公司规范无关的投诉将被转交到 合适的公司内部部门去解决。 调查任何投诉的人员应及时将发现的所有事实、 结论和有关救济行动的拟定建议（如有的话）报告审计